科创板上市委员会委员候选人（附名单）

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发布时间：2020-07-02 作者：蓝灵育儿网编辑育儿网 www.dgmmbb.com

3月21日晚间，上交所官网公示了第一届科创板股票上市委员会委员候选人名单。

科创板股票上市委员会是科创板试点注册制过程中的一个重要制度创新，承担着科创板试点注册制过程中，对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议等重要职能。

在此过程中，上市委员会审议意见为不同意发行上市的，上交所将结合审议意见，作出终止发行上市审核的决定。

委员会主要任务及职能

根据上交所此前发布的《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》，上市委员会主要承担的任务包括：

(一)对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议;

(二)对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审;

(三)对上交所发行上市审核工作提供咨询;

(四)上交所所规定的其他职责。

从具体的操作上来看，上市委以召开审议会议的形式履行职责。审议会议由会议召集人负责召集，组织委员发表意见和讨论，主持形成合议意见。

审议会议过程中，参会委员可以在拟提出问询问题的范围内，向发行人代表及保荐代表人询问并要求其回答。会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结，经合议，按少数服从多数的原则形成审议意见。

根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》，上市委会议的审议结果主要有三种：

1、审议意见为同意发行上市的，上交所结合审议意见，向中国证监会报送同意发行上市的审核意见及发行上市申请文件，并通知发行人及其保荐人。

2、审议意见为同意发行上市，但要求发行人补充披露有关信息或者要求保荐人、证券服务机构补充核查的，由上交所发行上市审核机构通知保荐人组织落实。发行人补充披露或保荐人、证券服务机构补充核查后，上交所发行上市审核机构将有关落实情况通报参会委员，无须再次提请上市委审议。上交所结合审议意见，向中国证监会报送同意发行上市的审核意见及发行上市申请文件，并通知发行人及其保荐人。

3、审议意见为不同意发行上市的，上交所结合审议意见，作出终止发行上市审核的决定。

值得注意的是，发行人对上交所不予受理、终止审核的决定提出异议的，上市委召开会议进行复审。

《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》明确，上市委委员主要由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，由本所聘任。上市委由三十至四十名委员组成。

从此次公布的名单上看，第一届委员会的成员选举较好地贯彻了这一理念。